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工商银行鹰潭贵溪支行合规经理认真履职效果好-中国新金融网-新金融网
  2018-01-20 作者:SystemMaster 来源: 文字大小:[][][]

   工商银行鹰潭贵溪支行合规经理按照上级行的有关制度规定,加强业务运营风险管理,做好业务操作辅导、开展业务核查及整改督促整理整改,推动了工作开展,取得较好效果。2017年风险事件比上年下降45笔,实现了连续二年风险事件大幅度下降,2名合规经理获上级表彰。

  一、提高内控意识。该行通过合规经理传导内控要求,认真组织、推动员工行为规范和制度规范常态化教育学习,从而贯彻执行落实上级行制度,让员工既发展业务、合规操作,按章办事,做好事前事中、事中、事后控制,全行2017年一类风险事件为零;二类风险2笔,比去年减少6笔;三类风险17笔、比去年减少38笔。

  二、加强核算管理。该行合规经理找准备自已定位:负责网点日常各项业务操作与核算管理,履行事中控制与授权职责,防范营业网点一线业务操作风险。为此,一是不断加强自身学习,熟练各项规章制度和核算手续,熟悉业务处理流程,了解各项业务办理时存在的风险点及防范要点,先当学生再当先生。二是抓好好现场监督检查力度,查看柜员操作程序是否合规,发现问题结合及时改正。

  三、坚持合规原则。规章制度必须执行,该行合规经理克服老好人思想,具体问题全体分析,办理业务是因为柜员业务不熟出现的问题,培训指导;办理业务系柜员错误操作习惯所致,要求其严格按流程操作,规范其操作习惯。在核算过程中严格遵循会计核算基本原则,以实际发生的交易或事项为依据,坚持客观性、及时性、一贯性、明晰性、谨慎性、重要性等原则。

  四、严格监督检查。该行合规经理在工作中做到,一是加大对现金业务的监督管理,定期和不定期会同网点负责人对库存现金进行帐款,帐实核对;二是监督检查钱箱管理,是否存在钱箱在途现象;三是日常巡查柜员权限卡的使用,柜员操作程序是否合规;早是对重点业务重要环节和易发案部位进行重点监督检查。对权限范围内的现金、转帐、资金汇划、自制凭证进行勾对;五是检查印、押、证分管分用,操作柜员使用与管理,双人管理库等制度执行情况;六是加大现金、空白重证的检查次数,每日核对柜员空白重要凭证,以保证账实相符。

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